¿Debemos contar con un modelo de prevención de riesgos penales? ¿Podemos hacerlo nosotros?

Estimado Antonio,

Respondiendo a tus preguntas:

1. La implementación de un modelo de prevención de riesgos penales es necesaria para que la persona jurídica quede exenta o vea atenuada su responsabilidad penal en el caso de que una persona física dentro de la empresa cometa un delito. Es decir, es un sistema que permite a la empresa mitigar su riesgo de multas o sanciones por conductas cometidas por quienes la conforman; no es obligatorio, pero no tenerlo le puede causar un gran perjuicio a la organización a nivel legal, económico y reputacional.

2. La implementación del sistema siempre depende de quienes conforman a la organización. Aunque pueden apoyarse en servicios externos para el diseño del sistema, consultoría, implementación de algunas medidas o verificación periódica, un modelo de prevención de delitos será eficaz sólo si es ejecutado eficazmente por la organización y sus miembros.

3. El costo dependerá de las acciones a implementar. Tanto el Código Penal como la Fiscalía reconocen la proporcionalidad del sistema, por lo tanto se recomienda a pequeñas organizaciones y PyMES implementar sistemas adecuados a sus dimensiones. Recomendamos tener cautela de aquellos programas prediseñados que se ofrecen como soluciones automatizadas o que ofrecen externalizar los servicios, pues los modelos eficaces deben ser diseñados a medida y requieren supervisión continua.

Os compartiremos un enlace que puede ser de utilidad:

Información sobre sistemas anticorrupción y de Compliance para Pymes